关于《市经信委战略性新兴产业发展引导基金实施细则》的解读

作者:本站原创    来源:本站原创    日期:2017/9/19 9:49:52  

 

关于《市经信委战略性新兴产业发展引导基金实施细则》的解读

 

政策要点:

为全面推进制造业转型升级发展,促进战略性新兴产业跨越式成长,引导社会各类资金投向本市战略性新兴产业和生产性服务业等重点领域企业,根据《市人民政府关于印发武汉市战略性新兴产业发展引导基金管理办法的通知》(武政规〔2016〕27号,以下简称《管理办法》),市经信委制定了《市经信委战略性新兴产业发展引导基金实施细则》(以下简称《实施细则》),这也是经济新常态环境下推进财政资金“拨改投”政策落实的重要举措。

 

政策条款摘要:

1、引导基金参与设立子基金、母基金,可采取承诺注资的方式分期到位,但不先于其他社会资本到位,且上述子基金、母基金主发起人不得先于引导基金退出。

2、引导基金不参与子基金、母基金的日常管理,由受托管理机构通过向子基金、母基金委派观察员、投资决策委员会委员等方式,对其拟投项目进行合规性前置审查,对出现违法、违规和偏离政策导向的情况,可按照约定行使一票否决权。

3、引导基金一般应当在投资基金存续期满后退出,退出时与其他出资人同股同权。存续期未满但已经达到预期目标的,鼓励引导基金以其他出资人回购、股权转让等方式退出。引导基金参与设立的子基金和引导基金参与设立的母基金以及母基金参与设立的子基金在本市投资额达到《管理办法》第二十四条规定要求的,引导基金从天使基金、种子基金退出时可以只收回原始投资额;引导基金从母基金以及其他子基金退出时,除收回原始投资额外,还应当按照股权转让时中国人民银行公布的同期存款基准利率或者协议约定收取收益。

4、 引导基金参与设立的子基金、母基金可按照《管理办法》规定给予收益让利政策。子基金、母基金到期清算时,在本市投资额达到《管理办法》第二十四条规定的条件下,引导基金年收益率经审计确定超过当期中国人民银行一年期贷款基准利率的,引导基金全部收益按照一定比例返还给社会出资人及基金管理公司,其中天使基金、种子基金比例40%,其他基金比例30%。引导基金让利部分具体分配方式由子基金、母基金的社会出资人及基金管理公司协商,并在出资协议中作明确约定。

 

支持方式:

1、引导基金原则上主要通过出资设立子基金,由子基金通过股权投资等市场化方式开展投资;也可以根据本市产业发展需要,出资设立母基金,由母基金通过设立子基金和直接投资项目的方式开展投资;同时可以根据市人民政府招商引资和推进重大产业项目实施的需要,开展直接投资。企业或社会资本在符合申报条件的情况下,与引导基金受托管理机构进行商务谈判后,获取引导基金投资支持,并按照《实施细则》规定,享受政府引导资金在收益上的让渡及提前退出时的优惠政策。

2、引导基金母、子基金可直接投资企业。企业在符合母、子基金投资条件的情况下,可与母、子基金管理公司进行商务谈判后,获取引导基金母、子基金投资支持。同时还可获得专业管理团队提供的诸如指导企业发展方针、帮助企业分析解决发展中遇到的问题与困难等方面的增值服务。

申报条件:

1.申请引导基金参与设立的子基金、母基金及其管理团队,应当符合以下条件

1)新参与设立的子基金资金规模原则上不少于1亿元人民币(新参与设立的天使、种子子基金资金规模原则上不少于3000万元人民币),且全部出资原则上在2年内到位,最迟不得晚于投资期末前一年,其中首期到位资金不低于认缴出资总额的30%,且所有投资者均以货币形式出资;

2)管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩,有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员;有至少3个对创业企业投资的成功案例,即投资所形成的股权年平均收益率不低于20%,或股权转让收入高于原始投资100%以上;

3)主要发起人(合伙人)、基金管理机构、托管银行已基本确定,并草签发起人协议、基金章程(合伙协议)、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(合伙人)已落实,出具出资承诺函;

4)管理团队的管理和投资运作规范,具有严格的投资决策程序和风险控制机制和健全的财务管理制度。

2.企业(项目)申报引导基金母、子基金参与股权投资

1)武汉市辖区内的电子信息、先进装备制造、生命健康、新能源汽车、新材料、新能源、节能环保及生产性服务业等战略性新兴产业。

2)财务数据保持增长或基本稳定。

3)满足相关母、子基金拟支持项目的其他标准及要求。